在投顾行业“合规守底线、业务求发展”的双重使命下,如何实现合规管控与业务增长同频共振,成为行业共同探索的课题。上海利多星证券咨询有限公司作为国内首批获得证券投资咨询资格的机构,深耕行业二十余载,以“有要求、有帮助、有关怀”为核心锻造专业合规队伍,构建“明红线、建制度、落责任”全流程管控体系,在严守合规底线的同时,推动业务创新发展,为行业树立了合规与发展并重的实践典范。

合规队伍是企业合规建设的核心力量。利多星确立“有要求、有帮助、有关怀”的三维建设原则,为合规管理筑牢人才根基。“有要求”明确合规人员需坚守以客户为中心的初心,秉持坚持原则、诚信正直等职业素养,确保合规工作不打折扣;“有帮助”则通过合规教育、培训、谈话、测评等多元形式,搭建全方位合规文化传播平台,提升全员合规敏感度与专业能力;“有关怀”通过合规荣誉评选、多元化奖励及事迹宣传等方式,关注员工合规表现,营造正向激励的合规氛围,让合规理念真正内化于心、外化于行。

健全的管控体系是合规落地的保障。利多星构建“明红线、建制度、落责任”的全流程合规架构。“明红线”针对不同层级、岗位的员工开展差异化合规教育,大范围覆盖业务人员及管理层,通过每周业务沟通会传递监管方向与案例警示,重点厘清虚假宣传、承诺收益等关键红线。“建制度”方面,合规监察中心制定合规管理制度,以完善的制度规范运营全流程。“落责任”则通过合规问责、通报与荣誉激励相结合的方式,落实“追责与评优”双重措施,形成全员重视合规的良好生态。

合规与发展并非对立,而是相辅相成的共同体。利多星以合规为基,不断丰富业务矩阵,推出五星智投APP、星投顾平台、啄木鸟股民保护平台等多元化服务,构建“投、学、伴、研、选、参”一站式投资者解决方案。合规体系为业务发展保驾护航,让产品创新与服务升级在合规框架内有序推进;而业务的持续增长又反向推动合规体系不断优化,形成良性循环。截至2025年6月,利多星累计服务存量客户44万+,在期客户22万+,覆盖34个城市,用实践证明合规是业务可持续发展的核心竞争力。

从1997年成立至今,利多星始终坚守合规初心,将合规基因融入企业发展血脉。在行业监管日益精细化的背景下,利多星通过专业队伍建设与全流程体系管控,实现了合规底线不突破、业务发展不停步的双重目标。未来,利多星将继续秉持“主动合规、全程合规、人人合规”理念,持续完善合规管理体系,守护投资者合法权益,在投顾行业中高质量发展。

利多星业务资格许可证编号:Zx0100,市场有风险,投资需谨慎!

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